國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《國家發(fā)展改革委重大項(xiàng)目后評價(jià)管理辦法》的通知

發(fā)改評督規(guī)〔2024〕1103號

國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：

為健全重大項(xiàng)目后評價(jià)制度，規(guī)范項(xiàng)目后評價(jià)工作，提高投資決策水平和投資效益，建立政府投資支持基礎(chǔ)性、公益性、長遠(yuǎn)性重大項(xiàng)目建設(shè)長效機(jī)制，加強(qiáng)政府和企業(yè)投資項(xiàng)目全生命周期管理，我們研究制定了《國家發(fā)展改革委重大項(xiàng)目后評價(jià)管理辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。

國家發(fā)展改革委

2024年7月22日

國家發(fā)展改革委重大項(xiàng)目后評價(jià)管理辦法

第一章總則

第一條 為健全重大項(xiàng)目后評價(jià)制度，規(guī)范項(xiàng)目后評價(jià)工作，提高投資決策水平和投資效益，建立政府投資支持基礎(chǔ)性、公益性、長遠(yuǎn)性重大項(xiàng)目建設(shè)長效機(jī)制，加強(qiáng)政府和企業(yè)投資項(xiàng)目全生命周期管理，根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》《政府投資條例》《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》《中央預(yù)算內(nèi)投資項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法》等要求，制定本辦法。

第二條 國家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)或核報(bào)國務(wù)院審批、核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目(不含境外投資、外商投資項(xiàng)目)后評價(jià)，以及國家發(fā)展改革委開展的中央預(yù)算內(nèi)投資(國債)項(xiàng)目后評價(jià)工作，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱項(xiàng)目后評價(jià)，是指選取有代表性的項(xiàng)目，在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收并投入使用一定時(shí)間后，將項(xiàng)目建成后所達(dá)到的實(shí)際效果與項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)(含概算)文件及其審批文件、項(xiàng)目申請書及其核準(zhǔn)文件的主要內(nèi)容進(jìn)行對比分析，找出差距及原因，提出評價(jià)意見和對策建議，并反饋到項(xiàng)目參與各方，形成良性項(xiàng)目決策和管理機(jī)制。

根據(jù)需要，可以對同行業(yè)、同區(qū)域多個(gè)項(xiàng)目開展專題后評價(jià)。專題后評價(jià)既可以對項(xiàng)目全過程進(jìn)行評價(jià)，也可以聚焦特定領(lǐng)域進(jìn)行評價(jià)。

第四條 項(xiàng)目后評價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、科學(xué)、公正的原則，保持順暢的信息溝通和反饋，為不斷完善投資事中事后監(jiān)管體系服務(wù)。

第五條 國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)項(xiàng)目后評價(jià)的組織和管理工作。具體包括：制定項(xiàng)目后評價(jià)制度，制定項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告編寫通用大綱，建立項(xiàng)目后評價(jià)信息管理系統(tǒng)，制定項(xiàng)目后評價(jià)年度計(jì)劃，委托并指導(dǎo)工程咨詢單位開展項(xiàng)目后評價(jià)，推動(dòng)項(xiàng)目后評價(jià)成果應(yīng)用，開展項(xiàng)目后評價(jià)工作宣傳培訓(xùn)等。

承擔(dān)項(xiàng)目后評價(jià)任務(wù)的工程咨詢單位，負(fù)責(zé)按照要求開展項(xiàng)目后評價(jià)并提交后評價(jià)報(bào)告。

項(xiàng)目行業(yè)主管(監(jiān)管)部門負(fù)責(zé)加強(qiáng)對項(xiàng)目單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督，支持工程咨詢單位做好相關(guān)工作，推動(dòng)項(xiàng)目后評價(jià)成果應(yīng)用。

項(xiàng)目所在地的省級發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)有關(guān)單位，配合工程咨詢單位做好相關(guān)工作，推動(dòng)項(xiàng)目后評價(jià)成果應(yīng)用。

項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)開展自我總結(jié)評價(jià)，積極配合工程咨詢單位做好相關(guān)工作，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供項(xiàng)目后評價(jià)所需要的相關(guān)文件資料，推動(dòng)項(xiàng)目后評價(jià)成果應(yīng)用。

第二章 工作程序

第六條 國家發(fā)展改革委聚焦黨中央、國務(wù)院決策部署，每年選取一定數(shù)量項(xiàng)目開展后評價(jià)，制定項(xiàng)目后評價(jià)年度計(jì)劃，印送有關(guān)項(xiàng)目行業(yè)主管(監(jiān)管)部門、省級發(fā)展改革部門和項(xiàng)目單位。

第七條 列入后評價(jià)年度計(jì)劃的項(xiàng)目主要從以下項(xiàng)目中選擇：

(一)對高質(zhì)量發(fā)展、國家重大戰(zhàn)略實(shí)施和重點(diǎn)領(lǐng)域安全能力建設(shè)、現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系構(gòu)建、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力有重大支撐和示范意義的項(xiàng)目;

(二)對實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和、節(jié)約資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)社會(huì)發(fā)展有重大影響的項(xiàng)目;

(三)對優(yōu)化資源配置、調(diào)整投資方向、優(yōu)化重大布局有重要借鑒作用的項(xiàng)目;

(四)采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料、新型投融資和運(yùn)營模式，以及其他具有特殊示范意義的項(xiàng)目;

(五)跨地區(qū)、跨流域、工期長、投資大、建設(shè)條件復(fù)雜，以及項(xiàng)目建設(shè)過程中發(fā)生重大方案調(diào)整的項(xiàng)目;

(六)征地拆遷、移民安置規(guī)模較大，在項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)生過社會(huì)穩(wěn)定事件的項(xiàng)目;

(七)使用中央預(yù)算內(nèi)投資(國債)數(shù)額較大且比例較高的項(xiàng)目;

(八)提供的產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)行政府定價(jià)的項(xiàng)目;

(九)重大社會(huì)民生項(xiàng)目;

(十)社會(huì)輿論普遍關(guān)注的項(xiàng)目;

(十一)其他需要開展后評價(jià)的項(xiàng)目。

第八條 列入后評價(jià)年度計(jì)劃的項(xiàng)目應(yīng)開展自我總結(jié)評價(jià)，項(xiàng)目單位應(yīng)在收到后評價(jià)年度計(jì)劃文件之日起2 個(gè)月內(nèi)，將自我總結(jié)評價(jià)報(bào)告報(bào)送至國家發(fā)展改革委，同時(shí)根據(jù)項(xiàng)目管理權(quán)限報(bào)送至項(xiàng)目行業(yè)主管(監(jiān)管)部門、項(xiàng)目所在地的省級發(fā)展改革部門。情況特別復(fù)雜的項(xiàng)目在征得國家發(fā)展改革委同意后可適當(dāng)延長報(bào)送期限。

項(xiàng)目單位對自我總結(jié)評價(jià)報(bào)告及相關(guān)資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第九條 項(xiàng)目自我總結(jié)評價(jià)報(bào)告一般包括以下內(nèi)容：

(一)項(xiàng)目概況：項(xiàng)目目標(biāo)、規(guī)劃政策符合性、建設(shè)必要性、建設(shè)內(nèi)容和投資規(guī)模、項(xiàng)目單位及參建單位基本情況等。

(二)項(xiàng)目實(shí)施過程總結(jié)：前期工作和要素保障、投資概算執(zhí)行、重大設(shè)計(jì)變更、資金使用、竣工驗(yàn)收、運(yùn)行管理等。

(三)項(xiàng)目效益效果評價(jià)：財(cái)務(wù)及經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、生態(tài)環(huán)境損益及環(huán)保措施實(shí)施效果、資源和能源節(jié)約利用與保護(hù)效果、技術(shù)效果等。

(四)項(xiàng)目目標(biāo)及可持續(xù)性評價(jià)：目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度及其差距和原因、項(xiàng)目可持續(xù)性等。

(五)項(xiàng)目總結(jié)：自我評價(jià)結(jié)論及相關(guān)建議。

開展專題后評價(jià)的項(xiàng)目主要聚焦專題評價(jià)內(nèi)容進(jìn)行自我總結(jié)評價(jià)，可簡化編寫其他內(nèi)容。

核準(zhǔn)項(xiàng)目的自我總結(jié)評價(jià)報(bào)告主要根據(jù)項(xiàng)目申請書及其核準(zhǔn)

文件主要內(nèi)容和核準(zhǔn)要求執(zhí)行等情況進(jìn)行編寫。

第十條 項(xiàng)目單位在編寫自我總結(jié)評價(jià)報(bào)告時(shí)，應(yīng)結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和項(xiàng)目實(shí)際，準(zhǔn)備以下資料(如有)，供開展后評價(jià)時(shí)查閱。

(一)項(xiàng)目前期文件。主要包括項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)(含概算)文件、項(xiàng)目申請書、資金申請報(bào)告、開工報(bào)告、用地預(yù)審與規(guī)劃選址報(bào)告、壓覆礦產(chǎn)資源評估報(bào)告、環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告、安全預(yù)評價(jià)報(bào)告、節(jié)能報(bào)告、重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、洪水影響評價(jià)報(bào)告、航道通航條件影響評價(jià)報(bào)告、水資源論證報(bào)告、水土保持報(bào)告、金融機(jī)構(gòu)出具的融資承諾文件等資料，以及相關(guān)批復(fù)文件。

(二)項(xiàng)目實(shí)施文件。主要包括項(xiàng)目招投標(biāo)文件、主要合同文本、年度投資計(jì)劃、概算調(diào)整報(bào)告、施工圖設(shè)計(jì)文件、設(shè)計(jì)變更資料、施工組織設(shè)計(jì)和施工總結(jié)、調(diào)試總結(jié)報(bào)告、監(jiān)理文件、竣工驗(yàn)收報(bào)告、環(huán)?！叭瑫r(shí)”竣工驗(yàn)收報(bào)告、環(huán)境影響后評價(jià)文件等相關(guān)資料，以及相關(guān)批復(fù)文件。

(三)其他資料。主要包括項(xiàng)目結(jié)算和竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)告及資料，項(xiàng)目運(yùn)行和生產(chǎn)經(jīng)營情況，財(cái)務(wù)報(bào)表以及其他相關(guān)資料，與項(xiàng)目有關(guān)的審計(jì)報(bào)告、監(jiān)督檢查或督導(dǎo)報(bào)告、數(shù)據(jù)資料等。核準(zhǔn)項(xiàng)目主要提供上述清單中與項(xiàng)目申請書及其核準(zhǔn)文件主要內(nèi)容和核準(zhǔn)要求執(zhí)行等情況相關(guān)的資料。

第十一條 國家發(fā)展改革委根據(jù)項(xiàng)目后評價(jià)年度計(jì)劃，委托具備相應(yīng)能力的工程咨詢單位承擔(dān)項(xiàng)目后評價(jià)任務(wù)。

不得委托參加過同一項(xiàng)目前期、建設(shè)實(shí)施工作或編寫自我總結(jié)評價(jià)報(bào)告的工程咨詢單位及其子公司、關(guān)聯(lián)公司承擔(dān)該項(xiàng)目的后評價(jià)任務(wù)。

第十二條 承擔(dān)項(xiàng)目后評價(jià)任務(wù)的工程咨詢單位，在接受委托后，應(yīng)組建滿足專業(yè)評價(jià)要求的工作組，在現(xiàn)場調(diào)查、資料收集和社會(huì)訪談的基礎(chǔ)上，結(jié)合項(xiàng)目自我總結(jié)評價(jià)報(bào)告，對照可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)(含概算)文件、項(xiàng)目申請書及其審批或核準(zhǔn)文件的相關(guān)內(nèi)容，對項(xiàng)目進(jìn)行全面系統(tǒng)地分析評價(jià)。

承擔(dān)專題后評價(jià)任務(wù)的工程咨詢單位應(yīng)側(cè)重對專題評價(jià)內(nèi)容開展深入系統(tǒng)地分析評價(jià)，并加強(qiáng)與同行業(yè)、同區(qū)域項(xiàng)目的對比分析。

第十三條 承擔(dān)項(xiàng)目后評價(jià)任務(wù)的工程咨詢單位，應(yīng)當(dāng)按照委托要求和投資管理相關(guān)規(guī)定，根據(jù)業(yè)內(nèi)應(yīng)遵循的評價(jià)方法、工作流程、質(zhì)量保證要求和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，獨(dú)立開展項(xiàng)目后評價(jià)工作，在委托時(shí)限內(nèi)完成項(xiàng)目后評價(jià)任務(wù)，提交合格的項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告。

第十四條 項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告一般包括以下內(nèi)容：

(一)概述：項(xiàng)目基本情況、自我總結(jié)評價(jià)報(bào)告主要結(jié)論、項(xiàng)目后評價(jià)開展情況及主要結(jié)論。

(二)項(xiàng)目前期決策總結(jié)與評價(jià)：規(guī)劃政策符合性、建設(shè)必要性評價(jià)，可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)(含概算)文件、項(xiàng)目申請書及其審批或核準(zhǔn)文件主要內(nèi)容和調(diào)整情況及其評價(jià)。

(三)項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備和實(shí)施總結(jié)與評價(jià)：開工準(zhǔn)備、建設(shè)過程、組織管理、安全生產(chǎn)、資金落實(shí)和使用、竣工驗(yàn)收等情況及其評價(jià)。

(四)項(xiàng)目運(yùn)行總結(jié)與評價(jià)：運(yùn)行效果、制度建設(shè)執(zhí)行等情況及其評價(jià)。

(五)項(xiàng)目效益效果評價(jià)：財(cái)務(wù)及經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、生態(tài)環(huán)境損益及環(huán)保措施實(shí)施效果、資源和能源節(jié)約利用與保護(hù)效果、技術(shù)效果等評價(jià)。

(六)項(xiàng)目目標(biāo)及可持續(xù)性評價(jià)。

(七)項(xiàng)目后評價(jià)結(jié)論及意見建議。

國家發(fā)展改革委可結(jié)合具體項(xiàng)目的行業(yè)特點(diǎn)、實(shí)際情況對上述內(nèi)容予以適當(dāng)調(diào)整。

開展專題后評價(jià)的項(xiàng)目主要聚焦專題評價(jià)內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)和評價(jià)。

核準(zhǔn)項(xiàng)目主要對項(xiàng)目申請書及其核準(zhǔn)文件主要內(nèi)容、核準(zhǔn)要求執(zhí)行等情況進(jìn)行總結(jié)和評價(jià)。

第十五條 項(xiàng)目后評價(jià)一般應(yīng)采用定性和定量相結(jié)合的方法，主要包括邏輯框架法、調(diào)查法、對比法、專家打分法、綜合指標(biāo)體系評價(jià)法、項(xiàng)目成功度評價(jià)法等，并統(tǒng)籌運(yùn)用信息技術(shù)、大數(shù)據(jù)、遙感監(jiān)測等現(xiàn)代化手段。

項(xiàng)目后評價(jià)持續(xù)探索創(chuàng)新科學(xué)、有效、適用的評價(jià)方法。

第十六條 項(xiàng)目后評價(jià)應(yīng)按照適用性、可操作性、定性和定量相結(jié)合原則，制定規(guī)范、科學(xué)、系統(tǒng)的評價(jià)指標(biāo)。

承擔(dān)項(xiàng)目后評價(jià)任務(wù)的工程咨詢單位，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和后評價(jià)的要求，在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，確定具體項(xiàng)目后評價(jià)方案。

第十七條 工程咨詢單位在正式提交項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告前，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式聽取項(xiàng)目單位意見，并將項(xiàng)目單位意見作為報(bào)告附件一并提交。

對于涉及公眾利益的非涉密項(xiàng)目，工程咨詢單位在開展項(xiàng)目后評價(jià)過程中，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式聽取社會(huì)公眾和行業(yè)專家的意見，并在后評價(jià)報(bào)告中予以客觀反映。

第三章 成果應(yīng)用

第十八條 國家發(fā)展改革委就工程咨詢單位提交的項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告，在征求有關(guān)方面意見基礎(chǔ)上，形成后評價(jià)成果。

國家發(fā)展改革委將后評價(jià)成果作為規(guī)劃制定、政策調(diào)整、制度優(yōu)化、投資決策、資金安排、項(xiàng)目管理的重要參考依據(jù)。

第十九條 國家發(fā)展改革委及時(shí)將后評價(jià)成果提供給項(xiàng)目行業(yè)主管(監(jiān)管)部門、省級發(fā)展改革部門和有關(guān)機(jī)構(gòu)參考，共同推進(jìn)成果應(yīng)用。

第二十條 國家發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門，以適當(dāng)方式匯編后評價(jià)成果并視情況提供給相關(guān)項(xiàng)目行業(yè)主管(監(jiān)管)部門、省級發(fā)展改革部門，大力推廣通過項(xiàng)目后評價(jià)總結(jié)出來的成功經(jīng)驗(yàn)和做法，不斷提高投資決策水平和投資效益。

第二十一條 對于通過項(xiàng)目后評價(jià)發(fā)現(xiàn)的問題，按照《政府投資條例》《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》《中央預(yù)算內(nèi)投資項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定處理。

項(xiàng)目單位及其所屬部門、地方應(yīng)深入分析問題原因，提出改進(jìn)意見并認(rèn)真落實(shí)，相關(guān)落實(shí)情況及時(shí)報(bào)送國家發(fā)展改革委、項(xiàng)目行業(yè)主管(監(jiān)管)部門、項(xiàng)目所在地的省級發(fā)展改革部門。

第二十二條 國家發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門適時(shí)對部分后評價(jià)項(xiàng)目進(jìn)行回訪，重點(diǎn)了解后評價(jià)工作開展、成果應(yīng)用及相關(guān)改進(jìn)意見落實(shí)情況。

第四章 監(jiān)督管理

第二十三條 工程咨詢單位應(yīng)對項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告質(zhì)量及相關(guān)結(jié)論負(fù)責(zé)，對后評價(jià)過程中掌握的國家秘密、商業(yè)秘密等負(fù)有保密責(zé)任。承擔(dān)項(xiàng)目后評價(jià)任務(wù)的工程咨詢單位及其人員，不得收取項(xiàng)目單位的任何費(fèi)用，不得向項(xiàng)目單位攤支成本。

對工程咨詢單位相關(guān)違規(guī)情形及懲戒措施按照《國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》(發(fā)改投資規(guī)〔2022〕632 號)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條 項(xiàng)目單位存在不按時(shí)限提交自我總結(jié)評價(jià)報(bào)告，隱匿、虛報(bào)瞞報(bào)有關(guān)情況和數(shù)據(jù)資料等行為的，各級發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令整改，明確整改期限，督促整改落實(shí)，情節(jié)嚴(yán)重的依法依規(guī)嚴(yán)肅處理;涉嫌違紀(jì)違法的問題線索，按照規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)，依法依紀(jì)追究其行政或法律責(zé)任。

第二十五條 項(xiàng)目后評價(jià)工作不得違法增加項(xiàng)目單位的負(fù)擔(dān)。項(xiàng)目后評價(jià)所需經(jīng)費(fèi)，按照“誰委托誰負(fù)責(zé)”原則執(zhí)行，不得向項(xiàng)目單位等攤派。

國家發(fā)展改革委委托的項(xiàng)目后評價(jià)所需經(jīng)費(fèi)由國家發(fā)展改革委支付，按照《國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》(發(fā)改投資規(guī)〔2022〕632 號)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章 附則

第二十六條 項(xiàng)目行業(yè)主管(監(jiān)管)部門、省級發(fā)展改革部門可參照本辦法開展項(xiàng)目后評價(jià)，或結(jié)合本行業(yè)、本地區(qū)實(shí)際制定相關(guān)管理辦法。

第二十七條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條 本辦法自2024 年9 月1 日起施行，有效期5 年?！秶野l(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)中央政府投資項(xiàng)目后評價(jià)管理辦法和中央政府投資項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告編制大綱(試行)的通知》(發(fā)改投資〔2014〕2129 號)同時(shí)廢止。