合規(guī)不僅是底線，更是企業(yè)發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)的“壓艙石”。長沙分公司持續(xù)落實(shí)合規(guī)管理提升工作要求，將合規(guī)管理刻進(jìn)企業(yè)成長歷程，通過培育文化、行動(dòng)引導(dǎo)、查改協(xié)同“組合拳”，持續(xù)夯實(shí)發(fā)展根基。

厚植合規(guī)文化，筑牢思想“防火墻”。分公司領(lǐng)導(dǎo)班子將合規(guī)要求融入日常，通過例會(huì)分享合規(guī)管理案例、大力開展程序文件學(xué)習(xí)等形式帶頭學(xué)規(guī)、懂規(guī)、守規(guī)，定期在經(jīng)營分析會(huì)強(qiáng)調(diào)合規(guī)重要性，自上而下樹立合規(guī)底線思維，傳遞“合規(guī)增添發(fā)展動(dòng)能”的理念;浸潤式開展全員合規(guī)教育，構(gòu)建“線上+線下”立體宣教網(wǎng)絡(luò)，通過即時(shí)通、門戶網(wǎng)頁定期推送合規(guī)微視頻、合規(guī)培訓(xùn)答題;線下集中分享警示案例、問題通報(bào)等，打造合規(guī)微講堂，讓合規(guī)從“要求”內(nèi)化為全員自覺行動(dòng)和職業(yè)操守。

強(qiáng)化執(zhí)行引導(dǎo)，前置風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。分公司著力構(gòu)建常態(tài)化、嵌入式的日常業(yè)務(wù)行為合規(guī)引導(dǎo)機(jī)制，防范、遏制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);向各部門推送公司下發(fā)的合規(guī)指引、風(fēng)險(xiǎn)提示函，梳理崗位責(zé)任清單，明確各崗位在業(yè)務(wù)流程中需履行的合規(guī)審查職責(zé)、關(guān)鍵控制點(diǎn)，將責(zé)任傳遞業(yè)務(wù)鏈每一環(huán);在合同申報(bào)流程、共享費(fèi)用報(bào)銷環(huán)節(jié)與ERP計(jì)劃單自動(dòng)校驗(yàn)，提示存在問題;建立財(cái)務(wù)付款、合同履約臺(tái)賬，定期提醒、監(jiān)督進(jìn)度，從源頭上減少操作失誤和違規(guī)可能性;精準(zhǔn)開展合規(guī)咨詢和新系統(tǒng)操作指導(dǎo)，將合規(guī)管理重心擺向事前預(yù)防和事中控制，為業(yè)務(wù)拓展、市場份額提升和高質(zhì)量發(fā)展?fàn)I造了健康穩(wěn)定的環(huán)境。

深化查改協(xié)同，織密風(fēng)險(xiǎn)“防護(hù)網(wǎng)”。聚焦重點(diǎn)靶向發(fā)力，借助大集中ERP平臺(tái)上下串聯(lián)銜接優(yōu)勢，針對(duì)油品交接、五項(xiàng)費(fèi)用、業(yè)務(wù)接待、資產(chǎn)管理、采購和合同簽訂履行等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，從源頭落實(shí)“三比三查”：對(duì)比制度查執(zhí)行偏差、對(duì)比流程查操作漏洞、對(duì)比措施計(jì)劃查落實(shí)效果，同時(shí)引入第三方力量落實(shí)工程項(xiàng)目審計(jì)，經(jīng)常性項(xiàng)目通過類比發(fā)現(xiàn)異常線索;建立整改跟蹤機(jī)制，查出問題按月通報(bào)整改進(jìn)展，對(duì)整改不力、敷衍塞責(zé)的責(zé)任人現(xiàn)場協(xié)調(diào)、點(diǎn)評(píng)“紅臉”，并納入各部門月度績效考核，“通報(bào)督導(dǎo)-考核”問責(zé)機(jī)制有效壓實(shí)各級(jí)責(zé)任，促進(jìn)合規(guī)管理轉(zhuǎn)化為企業(yè)效能提升。(張敏)